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　　起原：中国经济网

　　中国经济网北京2月10日讯 浙江证监局近日发布的对于对吉利证券股份有限公司浙江分公司接受出具警示函步调的决定泄漏，经查，吉利证券股份有限公司浙江分公司个别从业东说念主员在从业时刻，存在违纪向客户提供绽开创业板走动权限的常识测评谜底，在投资照管人管事左券已到期的情况下向客户提供投资建议的情形，反应出吉利证券股份有限公司浙江分公司合规料理不到位、里面竣事不完善，违背了《证券公司和证券投资基金料理公司合规料理办法》（证监会令第166号）第六条第（四）项、第十条第一款，《证券期货投资者相宜性料理办法》（证监会令第130号）第三条以及《证券投资照管人业务暂行章程》（证监会公告〔2020〕66号）第十四条第一款的章程。

　　凭据《证券公司和证券投资基金料理公司合规料理办法》（证监会令第166号）第三十二条第一款、《证券期货投资者相宜性料理办法》（证监会令第130号）第三十七条及《证券投资照管人业务暂行章程》（证监会公告〔2020〕66号）第三十二条章程，浙江证监局决定对吉利证券股份有限公司浙江分公司接受出具警示函的行政监管步调，并记入证券期货阛阓诚信档案。

　　经查，韩冰清在吉利证券股份有限公司浙江分公司从业时刻，存在违纪向客户提供绽开创业板走动权限的常识测评谜底，在投资照管人管事左券已到期的情况下向客户提供投资建议的情形。以上步履违背了《证券公司和证券投资基金料理公司合规料理办法》（证监会令第166号）第十条第一款，《证券牙东说念左右理暂行章程》（证监会公告〔2020〕20号）第十一条以及《证券投资照管人业务暂行章程》（证监会公告〔2020〕66号）第四条、第十四条第一款的章程。

　　凭据《证券公司和证券投资基金料理公司合规料理办法》（证监会令第166号）第三十二条第一款，《证券牙东说念左右理暂行章程》（证监会公告〔2020〕20号）第二十四条、二十六条以及《证券投资照管人业务暂行章程》（证监会公告〔2020〕66号）第三十二条章程，浙江证监局决定对韩冰清接受出具警示函的行政监管步调，并记入证券期货阛阓诚信档案。

　　证监会网站1月10日表现了深圳证监局对于对吉利证券股份有限公司接受出具警示函步调的决定。经查，吉利证券股份有限公司在从事证券经纪业务中存在以下问题：一是个别分支机构合规东说念主员配备不到位，二是对营销宣传推介材料审核把关不严，三是未实时发现并处理客户走动结算资金独特情形，四是关连业务左券保存不竣工，对于投资者信息查对不充分。深圳证监局决定对吉利证券股份有限公司接受出具警示函的行政监管步调。  

　　广东证监局网站1月24日表现了对于对吉利证券股份有限公司接受出具警示函步调的决定（〔2025〕13号）、对于对彭朝日接受监管言语步调的决定（〔2025〕14号）、对于对李广辉接受监管言语步调的决定（〔2025〕15号）。

　　经查，吉利证券是昆腾微电子股份有限公司（简称“昆腾微”）初度公开刊行股票并在科创板上市的保荐机构。为幸免昆腾微第一大激动向料理层及职工廉价转让股份事项组成股份支付，吉利证券方式组为昆腾微蓄预料理决策并推动实施，以粉饰果真走动。上述事项导致昆腾微请求初度公开刊行股票并在科创板上市请求文献存在造作记录。彭朝日手脚该方式组推行团队肃肃东说念主，李广辉手脚该方式的署名保荐代表东说念主，均参与疏通蓄意了上述料理决策。

　　广东证监局决定对吉利证券接受出具警示函的行政监管步调，对彭朝日、李广辉接受监管言语的行政监管步调。广东证监局指出，吉利证券应高度爱好，接受灵验步调切实整改，提高职工合规意志，晋升内控料理水平。

　　天眼查APP泄漏，吉利证券股份有限公司，开荒于1996年，位于广东省深圳市，是一家以从事成本阛阓管事为主的企业。企业注册成本1380000万东说念主民币，实缴成本857395.18万东说念主民币。中国吉利保障（集团）股份有限公司（简称“中国吉利”，601318.SH）奏凯抓股40.96%，通过吉利信赖有限背负公司波折抓股55.59%。

　　《证券公司和证券投资基金料理公司合规料理办法》（证监会令第166号）第六条章程：证券基金谈判机构开展各项业务，应当合规谈判、勤恪守法，坚抓客户利益至上原则，并效率下列基本要求：

　　（一）充分了解客户的基本信息、财务景象、投资教会、投资主见、风险偏好、诚信记录等信息并实时更新。

　　（二）合理差别客户类别和居品、管事风险等第，确保将相宜的居品、管事提供给顺应的客户，不得诓骗客户。

　　（三）抓续督促客户模范证券刊行步履，动态监控客户走动行径，实时报告、照章处置要紧独特步履，不得为客户违纪从事证券刊行、走动行径提供便利。

　　（四）严格模范责任主说念主员执业步履，督促责任主说念主员勤恪守法，防护其诈欺职务便利从事犯警违纪、越过权限大概其他毁伤客户正当权益的步履。

　　（五）灵验料理内幕信息和未公开信息，防护公司过甚责任主说念主员诈欺该信息贸易证券、建议他东说念主贸易证券，大概透露该信息。

　　（六）实时识别、妥善处理公司与客户之间、不同客户之间、公司不同行务之间的利益按捺，切实贵重宾户利益，公说念对待客户。

　　（七）照章履行关联走动审议要害和信息表现义务，保证关联走动的公允性，防护不正大关联走动和利益运送。

　　（八）审慎评估公司谈判料理步履对质券阛阓的影响，接受灵验步调，防护插手阛阓顺次。

　　《证券公司和证券投资基金料理公司合规料理办法》（证监会令第166号）第十条章程：证券基金谈判机构各部门、各分支机构和各层级子公司（以下统称下属各单元）肃肃东说念主肃肃落实本单元的合规料理主见，对本单元合规运营承担背负。

　　证券基金谈判机构举座责任主说念主员应当效率与其执业步履相关的法律、国法和准则，主动识别、竣事其执业步履的合规风险，并对其执业步履的合规性承担背负。

　　下属各单元及责任主说念主员发现犯警违纪步履大概合规风险隐患时，应当主动实时向合规肃肃东说念主报告。

　　《证券公司和证券投资基金料理公司合规料理办法》（证监会令第166号）第三十二条章程：证券基金谈判机构违背本办法章程的，中国证监会不错接受出具警示函、责令如期报告、责令改正、监管言语等行政监管步调；对奏凯肃肃的董事、监事、高等料理东说念主员和其他背负东说念主员，不错接受出具警示函、责令投入培训、责令改正、监管言语、认定为不相宜东说念主选等行政监管步调。

　　证券基金谈判机构违背本办法章程导致公司出现治理结构不健全、里面竣事不完善等情形的，对质券基金谈判机构过甚奏凯肃肃的董事、监事、高等料理东说念主员和其他奏凯背负东说念主员，依照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》第二十四条、《证券公司监督料理条例》第七十条接受行政监管步调。

　　《证券期货投资者相宜性料理办法》（证监会令第130号）第三条章程：向投资者销售证券期货居品大概提供证券期货管事的机构（以下简称谈判机构）应当效率法律、行政国法、本办法过甚他相关章程，在销售居品大概提供管事的经由中，勤恪守法，审慎履职，全面了解投资者情况，深切探望分析居品大概管事信息，科学灵验评估，充分揭示风险，基于投资者的不同风险承受才调以及居品大概管事的不同风险等第等成分，建议明确的相宜性匹配主意，将相宜的居品大概管事销售大概提供给顺应的投资者，并对犯警违纪步履承担法律背负。

　　《证券期货投资者相宜性料理办法》（证监会令第130号）第三十七条章程：谈判机构违背本办法章程的，中国证监会过甚派出机构不错对谈判机构过甚奏凯肃肃的左右东说念主员和其他奏凯背负东说念主员，接受责令改正、监管言语、出具警示函等监督料理步调。

　　《证券投资照管人业务暂行章程》（证监会公告〔2020〕66号）第十四条章程：证券公司、证券投资商榷机构提供证券投资照管人管事，应当与客户订立证券投资照管人管事左券，并对左券实行编号料理。左券应当包括下列内容：

　　（一）当事东说念主的权力义务；

　　（二）证券投资照管人管事的内容和样式；

　　（三）证券投资照管人的职责和禁停步履；

　　（四）收费尺度和支付样式；

　　（五）争议大概纠纷料理样式；

　　（六）远离大概破除左券的条目和样式。

　　证券投资照管人管事左券应当商定，自订立左券之日起5个责任日内，客户不错书面示知样式建议破除左券。证券公司、证券投资商榷机构收到客户破除左券书面示知时，证券投资照管人管事左券破除。

　　《证券投资照管人业务暂行章程》（证监会公告〔2020〕66号）第三十二条章程：证券投资照管人不得通过播送、电视、网罗、报刊等公众媒体，作出买入、卖出大概抓有具体证券的投资建议。

　　以下为原文：

　　对于对吉利证券股份有限公司浙江分公司接受出具警示函步调的决定

　　吉利证券股份有限公司浙江分公司：

　　经查，你公司个别从业东说念主员在从业时刻，存在违纪向客户提供绽开创业板走动权限的常识测评谜底，在投资照管人管事左券已到期的情况下向客户提供投资建议的情形，反应出你公司合规料理不到位、里面竣事不完善，违背了《证券公司和证券投资基金料理公司合规料理办法》（证监会令第166号）第六条第（四）项、第十条第一款，《证券期货投资者相宜性料理办法》（证监会令第130号）第三条以及《证券投资照管人业务暂行章程》（证监会公告〔2020〕66号）第十四条第一款的章程。

　　凭据《证券公司和证券投资基金料理公司合规料理办法》（证监会令第166号）第三十二条第一款、《证券期货投资者相宜性料理办法》（证监会令第130号）第三十七条及《证券投资照管人业务暂行章程》（证监会公告〔2020〕66号）第三十二条章程，我局决定对你公司接受出具警示函的行政监管步调，并记入证券期货阛阓诚信档案。

　　淌若对本监管步调抵挡，不错在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督料理委员会建议行政复议请求，也不错在收到本决定书之日起6个月内向有统治权的东说念主民法院拿告状讼。复议与诉讼时刻，上述监管步调不住手践诺。

　　浙江证监局

　　2025年1月23日

　　对于对韩冰清接受出具警示函步调的决定

　　韩冰清：

　　经查，你在吉利证券股份有限公司浙江分公司从业时刻，存在违纪向客户提供绽开创业板走动权限的常识测评谜底，在投资照管人管事左券已到期的情况下向客户提供投资建议的情形。以上步履违背了《证券公司和证券投资基金料理公司合规料理办法》（证监会令第166号）第十条第一款，《证券牙东说念左右理暂行章程》（证监会公告〔2020〕20号）第十一条以及《证券投资照管人业务暂行章程》（证监会公告〔2020〕66号）第四条、第十四条第一款的章程。

　　凭据《证券公司和证券投资基金料理公司合规料理办法》（证监会令第166号）第三十二条第一款，《证券牙东说念左右理暂行章程》（证监会公告〔2020〕20号）第二十四条、二十六条以及《证券投资照管人业务暂行章程》（证监会公告〔2020〕66号）第三十二条章程，我局决定对你接受出具警示函的行政监管步调，并记入证券期货阛阓诚信档案。你应切实增强合规意志，模范展业步履，阻绝违纪步履再次发生。

　　淌若对本监督料理步调抵挡，不错在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督料理委员会建议行政复议请求，也不错在收到本决定书之日起6个月内向有统治权的东说念主民法院拿告状讼。复议与诉讼时刻，上述监督料理步调不住手践诺。

　　浙江证监局

　　2025年1月23日

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