天弘中债3-5年战略性金融债指数发起式证券投资基金(E类份额)基金            家具府上提要（更新）                                          编制日历：2024年11月11日                    送出日历：2024年11月12日     本提要提供本基金的迫切信息，是招募证据书的一部分。     作出投资决定前，请阅读竣工的招募证据书等销售文献。 一、家具大略              天 弘 中 债 3-5 年 政 策 基金简称                             基金代码       009625              性金融债指数发起              天 弘 中 债 3-5 年 政 策 基金简称E                            基金代码E      022535              性金融债指数发起E              天弘基金管束有限公                      南京银行股份有限公 基金管束东谈主                            基金托管东谈主              司                              司 基金合同奏效日      2020年06月03日 基金类型         债券型           来回币种        东谈主民币 运作方式         平凡怒放式         怒放频率        每个怒放日                            开动担任本基金基金 基金司理           刘洋          司理的日历                            证券从业日历      2013年01月21日                《基金合同》奏效之日起三年后的对应日，若基金钞票净值低于2亿                元，本基金合同应当远离，无需召开基金份额执有东谈主大会审议决定即                可按照本基金合同商定的景况进行清理，且不得通过召开基金份额执                有东谈主大会延续基金合同期限。中国证监会章程的非凡情形，从其章程。                《基金合同》奏效满三年后，邻接20个责任日出现基金份额执有东谈主数 其他             量发火200东谈主或者基金钞票净值低于5000万元情形的，基金管束东谈主应                当在如期证明中赐与裸露；邻接60个责任日出现前述情形的，基金管                理东谈主应当在10个责任日内向中国证监会证明并提议管束决策，如执续                运作、改变运作方式、与其他基金并吞或者远离基金合同等，并在6                个月内召开基金份额执有东谈主大会进行表决。法律次第或中国证监会另                有章程时，从其章程。  注：自2024年11月12日起,增设天弘中债3-5年战略性金融债指数发起式证券投资基金E类份 额。 二、基金投资与净值发扬 （一）投资主义与投资策略         本基金通过指数化投资，争取得到与方向指数一样的总答复，追求追踪偏离 投资主义    度及追踪差错的最小化。力求日均追踪偏离度的填塞值不跳动0.35%，年跟         踪差错不跳动4%。         本基金的方向指数为中债3-5年战略性金融债全价（总值）指数。 投资范围    本基金主要投资于方向指数成份券、备选成份券等。为更好地完了投资目         标，本基金还可投资于国内照章刊行上市的国债、其他战略性金融债、债券          回购、银行进款、同行存单、货币市集用具以及法律次第或中国证监会允许          基金投资的其他金融用具（但须合适中国证监会有关章程）。本基金不投资          股票等权利类钞票，也不投资于信用债。如法律次第或监管机构以后允许基          金投资其他品种，基金管束东谈主在引申稳健景况后，不错将其纳入投资范围。          基金的投资组合比例为：本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的          低于本基金非现款基金钞票的80%；本基金保执不低于基金钞票净值5％的          现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包括结算备付金、存          出保证金、应收申购款等。          本基金为指数基金，主要领受抽样复制和动态最优化的方法，投资于方向指          数中具有代表性和流动性的成份券和备选成份券，或聘用非成份券手脚替          代，构造与方向指数风险收益特征一样的钞票组合，以完了对方向指数的有  主要投资策略  效追踪。在平素市集情况下，力求日均追踪偏离度的填塞值不跳动0.35%，          年追踪差错不跳动4%。如因指数编制功令疗养或其他身分导致追踪偏离度          和追踪差错跳动上述范围，基金管束东谈主应采用合理标准幸免追踪偏离度和          追踪差错进一步扩大。具体投资策略包括：钞票竖立策略、债券投资策略。          中债3-5年战略性金融债全价（总值）指数收益率×95%+银行活期进款利率  事迹比较基准          (税后)×5%          本基金为债券型基金，其恒久平均风险和预期收益率表面低于股票型基金、          搀杂型基金，高于货币市集基金。本基金为指数型基金，主要领受抽样复制  风险收益特征          法追踪方向指数的发扬，具有与方向指数以及方向指数所代表的证券市集          一样的风险收益特征。  注: 详见《天弘中债3-5年战略性金融债指数发起式证券投资基金招募证据书》"基金的投资 "章节。 （二）投资组结伙产竖立图表／区域竖立图表 （三）自基金合同奏效以来／最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期事迹比较基 准的比较图 注：天弘中债3-5年战略性金融债指数发起E无历史数据。 三、投老本基金触及的用度 （一）基金销售有关用度 以下用度在申购／赎回基金流程中收取： 用度类型      金额(M)/执有期限(N) 收费方式/费率     备注 申购费       -             -           N＜7天          1.50% 赎回费  注： 天弘中债3-5年战略性金融债指数发起E不收取申购用度。 （二）基金运作有关用度 以下用度将从基金钞票中扣除：  用度类别        收费方式/年费率或金额              收取方  管束费         0.15%                    基金管束东谈主和销售机构  托管费         0.05%                    基金托管东谈主  销售劳动费       0.30%                    销售机构  审计用度        60,000.00 元              司帐师事务所  信息裸露费       120,000.00 元             章程裸露报刊  指 数 许 可 使 用 0.015%; 年下限金额：200,000.00                                       指数编制公司  费           元              合同商定的其他用度，包括讼师费、  其他用度                                 第三方收取方              诉讼费等。  注: 1、本基金来回证券、基金等产生的用度和税负，按执行发生额从基金钞票扣除。 最终执行金额以基金如期证明裸露为准。 （三）基金运作空洞用度测算 若投资者申购本基金份额，在执惟恐分，投资者需开销的运作费率如下表 ： 基金运作空洞费率（年化）  注:基金管束费率、托管费率、销售劳动费率为基金现行费率，其他运作用度以最近一次基金 年报裸露的有关数据为基准测算。 四、风险揭示与迫切指示 （一）风险揭示   本基金不提供任何保证。投资者可能亏欠本金。   投资有风险，投资者购买基金时应负责阅读本基金的《招募证据书》等销售文献。   本基金独到投资风险：1、方向指数风险。即编制方法可能导致方向指数的发扬与总体市 场发扬的互异，此外因方向指数编制方法的不闇练也可能导致指数疗养较大，加多基金投资成 本，并有可能因此而加多追踪差错，影响投资收益。2、方向指数波动的风险。方向指数成份 债的价钱可能受到政事身分、经济身分、投资者容貌和来回轨制等各式身分的影响而波动，导 致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。3、追踪偏离风险。即基金在追踪指 数时由于各式原因导致基金的事迹发扬与方向指数发扬之间产生互异的不细则性。4、追踪误 差末端未达商定主义的风险。本基金力求日均追踪偏离度的填塞值不跳动0.35%，年追踪差错 不跳动4%，但因方向指数编制功令疗养或其他身分可能导致追踪差错跳动上述范围，本基金净 值发扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。5、成份券停牌或失约的风险。方向指数成份券可 能因各式原因临时或恒久停牌或发生失约，发生成份券停牌或失约时可能靠近如下风险：  （1） 基金可能因无法实时疗养投资组合而导致追踪偏离度和追踪差错扩大。（2）在极点情况下， 方向指数成份券可能大面积停牌或失约，基金可能无法实时卖出成份券以获取足额的合适条件 的赎回款项，由此基金管束东谈主可能树立较低的赎回份额上限或者采用暂停赎回的标准，投资者 将靠近无法赎回一谈或部分基金份额的风险。方向指数成份券发生显着负面事件靠近失约风险， 且指数编制机构暂未作出疗养的，基金管束东谈主将按照基金份额执有东谈主利益优先的原则，空洞考 虑成份券的失约风险、其在指数中的权重以及对追踪差错的影响，据此制定成份券替代策略， 并对投资组合进行相应疗养。6、指数编制机构住手劳动的风险。本基金的方向指数由指数编 制机构发布并管束和爱护，以前指数编制机构可能由于各式原因住手对指数的管束和爱护，本 基金将凭证基金合同的商定自该情形发生之日起十个责任日向中国证监会证明并提议管束方 案，如更换基金方向指数、改变运作方式、与其他基金并吞或者远离基金合同等，并在6个月 内召集基金份额执有东谈主大会进行表决，基金份额执有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通 过的，基金合同远离。投资东谈主将靠近更换基金方向指数、改变运作方式、与其他基金并吞或者 远离基金合同等风险。自指数编制机构住手方向指数的编制及发布至管束决策确如时分，基金 管束东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息驯顺基金份额执有东谈主利益优先 原则督察基金投资运作，该时分由于方向指数不再更新等原因可能导致指数发扬与有关市集表 现有在互异，影响投资收益。7、方向指数变更的风险。尽管可能性很小，但凭证基金合同规 定，若是指数发布机构变更或住手该指数的编制及发布、或由于指数编制方法等要紧变更导致 该指数不宜不息手脚方向指数，或证券市集有其他代表性更强、更稳健投资的指数推出时，本 基金管束东谈主不错依据爱护投资者正当权利的原则，在引申稳健景况后变更本基金的方向指数。 基于原方向指数的投资战略将会改变，投资组合将随之疗养，基金的收益风险特征将与新的标 的指数保执一致，投资者须承担此项疗养带来的风险与成本。8、本基金为发起式基金，基金 合同奏效满三年之日（指当然日），若基金规模低于2亿元的，基金合同将远离。因此，基金 份额执有东谈主还有可能靠近基金合同自动远离的风险。9、若基金管束东谈主将来注册并修复追踪同 一方向指数的来回型怒放式指数基金（ETF），在不改变本基金投资主义的前提下，本基金可 变更为该ETF的采集基金。投资者还有可能靠近基金自动转型的风险。10、本基金主要投资于 战略性金融债，可能靠近以下风险：（1）战略性银行改制后的信用风险，若以前战略性银行 进行改制，战略性金融债券的性质有可能发生较大变化，债券信用等第也可能相应疗养，基金 投资可能靠近一定信用风险；（2）战略性金融债流动性风险，战略性金融债市集投资者步履 具有一定趋同性，在极点市集环境下可能采集买入或卖出，存在流动性风险；（3）投资采集 度风险，战略性金融债刊行东谈主较为单一，若单一主体发生要紧事项变化，可能对基金净值发扬 产生较大影响。   其他风险：包括市集风险、信用风险、流动性风险、启用侧袋机制的风险、操立场险、管 理风险、合规性风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险过甚它风险。 （二）迫切指示   中国证监会对本基金召募的注册/核准，并不标明其对本基金的价值和收益作出执行性判 断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    基金管束东谈主依照恪尽责守、安分信用、严慎骁勇的原则管束和掌握基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。    基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额执有东谈主和基金合同确当事东谈主。    基金家具府上提要信息发生要紧变更的，基金管束东谈主将在三个责任日内更新，其他信息 发生变更的，基金管束东谈主每年更新一次。因此本文献内容比较基金的执行情况可能存在一定的 滞后，如需实时、准确获取基金的有关信息，敬请同期关爱基金管束东谈主发布的有关临时公告等。 五、其他府上查询方式     以下府上详见天弘基金管束有限公司官方网站［www.thfund.com.cn］［客服电话：     ●《天弘中债3-5年战略性金融债指数发起式证券投资基金基金合同》       《天弘中债3-5年战略性金融债指数发起式证券投资基金托管契约》       《天弘中债3-5年战略性金融债指数发起式证券投资基金招募证据书》     ● 如期证明，包括基金季度证明、中期证明和年度证明     ● 基金份额净值     ● 基金销售机构及联系方式     ● 其他迫切府上